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区块链技术的商业化是否会改变仲裁的面貌?
来源:上海国际经济贸易仲裁委员会国际商事仲裁研究中心  发布时间:2019-4-22 10:19  浏览次数:614
    编者按:区块链及其未来的应用前景已经得到了技术专家和行业先驱们的重点关注和介绍。那么,区块链技术将会对未来的商事交易和对应的争议解决机制产生何种影响?2018年3月5日,Kluwer Arbitration Blog发布了英国史密夫斐尔(Herbert Smith Freehills)律师事务所律师Charlie Morgan先生就此主题撰写的文章,该文展望了区块链技术发展趋势将对仲裁的普及程度与形态面貌带来的影响。上海国际经济贸易仲裁委员会国际商事仲裁研究中心经作者授权,在国际仲裁资讯平台发布该文中文译文,以飨读者。 
    区块链及其未来的应用前景已经得到了技术专家和行业先驱们的重点关注和介绍。在过去的一年中,此项技术在主流行业领域被广泛热议;而伴随比特币价格今年早期的波动,区块链成为新闻热点的同时,监管者们也正考虑新的立法以顺应区块链的普及。 
    虽然业界的大部分目光仍聚焦于数字货币,但区块链具有极大的潜力和前景,并将在众多领域,从根本上改变现代商业的实践。实际上,区块链应用作为将工业生产流程线型化,使跨境交易更透明、更高效、更低成本的一种手段,已经在一些领域得到了证实。
    在这些领域中,仲裁是普遍的争议解决机制。鉴于仲裁服务使用者们正急于了解并评估区块链将如何提升他们的业务,仲裁从业者必须了解这样的趋势将对仲裁的普及程度与形态面貌带来何种影响。 

    区块链与智能合约
    简单来说,区块链是储存数据的一种形式。它是一种离散式公共记账簿,由用户自行维护,而非委托第三方进行维护。每一份区块链协议都基于加密算法,对数字资产的交易进行动态注册并验证数字信息。
    区块链上的交易被划分为加密、不可逆和时间戳“块”(时间戳是指一个能表示一份数据在某个特定时间之前已经存在的、 完整的、 可验证的数据),区块链用户(或用户代表)可以共享和验证区块链。区块链用户可以查看区块(有些情况下可验证),但任何人不能单方面修改已验证的区块。每个“区块”链接到下一个区块,并使用加密签名来确保有效性并防止篡改。 
    智能合约是指基于区块链开发的一种软件程序。与传统形式不同,智能合约是双方或多方主体通过软件代码达成的协议,是一种旨在以信息化方式传播、验证或执行合同的计算机协议。智能合约允许在没有第三方的情况下进行可信交易,这些交易可追踪且不可逆转,其目的是提供优于传统合同方法的安全,并减少与合同相关的其他交易成本。

伴随区块链的普及与应用,争议将如何演变?
    一些技术专家认为,区块链和智能合约完全消除了争议的需要,因为协议各方达成一致意见后,其交易将自动以离散的方式执行。然而,这是假设各方是在一个仅限于数字交换的完美世界中开展交易,显然,我们所处的世界截然不同。
    实际上,商业合同中要求的大部分行为都发生在物理世界中。即便自动执行的智能合约与区块链应用将大大提高争议解决的效率,争议本身不可能完全消失。因此,将智能合约置于现行有效的法律框架内是至关重要的,并且协议各方在一开始就应明确交易所适用的争议解决机制。
    现阶段明智的解决方案是,为使各方订立智能合约,在传统法律协议(按照传统合同订立原则签订)中包含一条或多条通过智能合约与区块链执行的条款。这种方式不仅能确保协议各方通过选定的某种争议解决方式(或针对不同的争议选定不同的争议解决方式)同时解决区块链和现实世界的争议,还可以确保各方主体的权利义务关系都可以在同一个文档中被轻易地识别出来。
    如果合同主体在没有健全的法律基础的情况下发展智能合约,那么这些主体在确定法律适用和争议解决相关决策方面将面临非常现实的问题。举例而言,如果智能合约的编码中有软件漏洞,那么外部数据源将被终止或各方未来将会对软件执行方式产生分歧。区块链交易的离散性和外部性使得法律冲突问题变得极其复杂。那么,仲裁是否是解决智能合约争议的最佳途径?

在智能合约下,合同主体是否应该将“区块链争议”提交仲裁?
    笔者认为,仲裁是解决涉区块链争议的完美途径。仲裁是非国家的、中立的争议解决方式,当事人可以指定行业、技术领域的专家组成仲裁庭高效地解决不同类型的争议。区块链交易技术与协议各方的跨国性特质,使得在区块链争议解决中,仲裁裁决依据《纽约公约》跨境执行的便利具有的巨大优势。
    与诉讼相比,仲裁解决区块链争议还能带来深层次的重要利益。仲裁程序固有的灵活性(仲裁程序可由协议各方定制)使高效的争端管理方式得以发展,争议解决程序本身也利用了区块链技术的益处。这意味着仲裁能够与新型纠纷保持同步。仲裁的灵活性还能保证协议各方对仲裁程序达成一致,有助于避免由于区块链上的用户使用假名以及已公开区块不可变性引发的挑战。
    事实上,仲裁为当事人提供了通过区块链解决全部或部分争议的能力。“区块链仲裁”使仲裁庭可以选取区块链中存储的证据从而作出裁决,而该裁决可直接以加密形式储存在区块链中(如果裁决事项涉及数字资产的交易,该裁决还可以自动执行)。
    多家公司正在研究制定可以作为智能合同一部分的仲裁条款。事实上,成功的“模拟”仲裁已在“区块链”上开展,以证明这一概念的可行性。
    尽管“区块链仲裁”的潜力令人振奋,但和其他所有的智能合约一样,关于区块链的仲裁条款必须在真实世界中具有可实施性。这有利于在将智能合约(包括各方一致同意的争议解决机制)发布到区块链之前,促成协议各方订立智能合约。

结论
    区块链技术及其运用正在渗入主流行业,这种技术将创造广泛的效能结余,包括在合同执行和争端解决方面。
    由此,我们可以预见的是争议的产生与解决均将发生变革。然而,只要仲裁从业者准备好高速变革以迎合仲裁服务使用者的需求,通过仲裁解决新型争议是完全有条件的。即使发生争议,新型争议解决程序也必须力求通过区块链的使用来保证效率增益。这要求仲裁程序在早期就缩小争议的范围(如聚焦于区块链中特定的失效步骤)、许可在区块链上集中存储证据,最终全面解决数字世界的争议,并通过虚拟平台实施。
    但是,在发展约定“区块链仲裁”的仲裁条款与智能合约时,重要的一点是我们必须牢记智能合约仅仅是软件代码的一部分。为了使运用区块链的协议各方能够执行其仲裁协议,必须将相关的智能合约置于有效的法律框架内。
    如果协议各方因数字合同的所谓自动执行特点而忽视这些问题,将大大增加其交易的法律风险,尤其在决定通过何种途径解决争议时将遭遇成本不特定或更高的现实问题。反过来,这也将延迟全球广泛应用区块链技术的进程。
    至少在现阶段,解决方案是协议各方按照合同签订的传统原则订立智能合约。这些智能合约既规定有可在区块链上自动执行的条款,同时又确保出现问题时,这些条款所涉权利义务也能够在真实世界有效实施。

(上海国际经济贸易仲裁委员会国际商事仲裁研究中心译)

作者简介:Charlie Morgan,英国史密夫斐尔(Herbert Smith Freehills)律师事务所伦敦办公室律师,业务领域为国际商事仲裁和争议解决。
原文链接:
http://arbitrationblog.kluwerarbitration.com/2018/03/05/topic-to-be-confirmed/
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